2020年，證監會堅持以習近平新時代中(zhōng)國特色社會主義思想爲指導，深入學習領會黨的十九大(dà)和十九屆二中(zhōng)、三中(zhōng)、四中(zhōng)、五中(zhōng)全會，中(zhōng)央經濟工(gōng)作會議，中(zhōng)央全面依法治國委員會第一(yī)次、第二次會議以及中(zhōng)央全面依法治國工(gōng)作會議精神，認真學習貫徹習近平法治思想，嚴格按照《法治政府建設實施綱要（2015-2020年）》（中(zhōng)發〔2015〕36号）要求，緊扣“建制度、不幹預、零容忍”工(gōng)作方針，持續加強資本市場法治建設，推進依法行政各項工(gōng)作，取得了新的成效。

　　一(yī)、2020年法治政府建設工(gōng)作情況

　　（一(yī)）聚焦“建制度”主線，完善資本市場制度體系

　　一(yī)是夯實資本市場基礎法律制度。推動《刑法修正案（十一(yī)）》順利出台，大(dà)幅提高資本市場違法犯罪成本；積極推動《期貨法》立法，立法進程取得重大(dà)突破；認真配合做好《公司法》《企業破産法》修改工(gōng)作；加快推進《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》《私募投資基金監督管理條例》制定工(gōng)作；穩步推進《上市公司監督管理條例》制定工(gōng)作；推動出台《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若幹問題的規定》，推動修訂虛假陳述民事賠償司法解釋等。

　　二是創業闆試點注冊制落地，持續做好科創闆試點注冊制改革。制定發布《創業闆首次公開發行股票(piào)注冊管理辦法（試行）》《創業闆上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》及6項配套規則，紮實推進這項“存量+增量”改革平穩落地；制定發布《科創闆上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等規則，構建科創闆再融資規則體系，制定發布突出“硬科技”特色的《科創屬性評價指引（試行）》。同時，以注冊制改革爲牽引，統籌推進發行承銷、交易、并購重組、持續監管、退市等制度改革。

　　三是推動完善資本市場重要制度規則。推動國務院印發《關于進一(yī)步提高上市公司質量的意見》，大(dà)力推動提高上市公司質量；修訂發布《上市公司證券發行管理辦法》《上市公司非公開發行股票(piào)實施細則》等規則，引導再融資市場化發行；全力推進新三闆市場全面深化改革，爲新三闆設立精選層改革打牢制度基礎，全年發布有關規章、規範性文件、自律規則共計52件；出台《關于加強私募投資基金監管的若幹規定》《上市公司創業投資基金股東減持股份的特别規定》等規定，促進私募基金行業發展，推動私募基金稅收優惠政策落實落地；修訂《期貨交易所管理辦法》，爲進一(yī)步促進期貨市場對外(wài)開放(fàng)奠定制度基礎；實行債券公開發行注冊制，發布《關于公開發行公司債券實施注冊制有關事項的通知(zhī)》，指導交易所發布配套通知(zhī)；制定發布《關于做好投資者保護機構參加證券糾紛特别代表人訴訟相關工(gōng)作的通知(zhī)》等規則，推動具有中(zhōng)國特色的證券集體訴訟制度落地。

　　四是持續開展證券期貨規章制度系統性清理。全年分(fēn)四批集中(zhōng)“打包”清理168件制度文件。持續更新面向社會開放(fàng)的證券期貨法規數據庫，收錄資本市場各類規則5483件，行政處罰決定書2179份，月均訪問量超過10萬人次。

　　（二）踐行“不幹預”理念，切實履行法定職責

　　一(yī)是深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推進核準制向注冊制平穩過渡，做好相關制度規則的制定實施、存量企業平移、審核注冊機制優化等工(gōng)作；優化并購重組審核安排，進一(yī)步拓寬“小(xiǎo)額快審”通道；優化新三闆行政許可機制，簡化行政許可申報文件；會同有關部門制定《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》，強化備案管理和與外(wài)部委的信息共享；加快推進政務服務“一(yī)網通辦”，啓動行政許可電子公章，實現許可受理及審查全流程網上辦理。高效開展行政許可受理工(gōng)作，全年共接收行政許可申請3669件，發出受理、補正、反饋等通知(zhī)5585件；依法依規履行股票(piào)發行審核職責和發行注冊程序，全年核準或同意注冊IPO企業共409家，新上市企業合計融資4699.64億元；443家企業完成再融資（含核準和同意注冊），融資8115.55億元；核準48家境外(wài)上市行政許可申請，30家企業完成境外(wài)發行，合計融資1714.44億港元。

　　二是大(dà)力推行權力清單、責任清單、負面清單制度。制定證監會行政許可事項清單，修訂随機抽查事項清單。統籌推進清理備案事項，切實解決“名爲備案、實爲審批”的問題。組織編制權責清單，全面梳理包括行政處罰等在内的百餘項權責事項。配合有關部委做好深化“證照分(fēn)離”、市場準入負面清單、企業登記前置審批事項目錄等文件的修訂。

　　三是深化市場産品創新，提升服務實體經濟能力。制定并發布基礎設施公募REITs相關政策規則，推動試點工(gōng)作取得階段性進展。指導期貨交易所完善規則體系，制定、修改期貨期權合約及業務規則，新上市12個期貨期權品種，有力支持實體企業穩産保供。指導期貨交易所創新一(yī)線監管制度機制，首推國内期貨品種境外(wài)結算價授權。

　　（三）落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市

　　一(yī)是從嚴打擊證券違法犯罪，淨化資本市場生(shēng)态。提請中(zhōng)央深改委審議通過關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，圍繞夯實資本市場法治和誠信基礎，建立健全證券執法司法體制機制，強化重大(dà)違法案件懲治和重點領域執法，加強跨境監管執法司法協作等方面，做了系統性、有針對性的部署安排。堅持“零容忍”，打擊資本市場違法活動，全年作出處罰決定349項，罰沒款金額53.11億元，市場禁入100人次。從嚴高效審結康得新、康美藥業、獐子島等市場高度關注的财務造假案件。

　　二是強化日常監管，推進監管規範化标準化建設。強化交易所股票(piào)市場監管，修訂《證券交易所管理辦法》、滬深交易所交易規則、股票(piào)上市規則；加強上市公司财務信息披露監管，全面啓動上市公司專項治理行動，修訂發布《公開發行證券的公司信息披露編報規則第24号——注冊制下(xià)創新試點紅籌企業财務報告信息特别規定》；加強機構監管，推動出台《證券發行上市保薦業務管理辦法》等16項機構監管制度；完善非上市公衆公司分(fēn)類監管制度，針對不同市場層次分(fēn)别制定年報、中(zhōng)報内容格式準則7項，指導全國中(zhōng)小(xiǎo)企業股份轉讓系統有限公司制定完善市場分(fēn)層、公司治理等自律規則。

　　三是依法從嚴規範市場主體運作。全年對上市公司、非上市公衆公司分(fēn)别采取行政監管措施612家次、159次；針對債券交易、股票(piào)質押、私募資管業務等高風險領域的違法違規行爲，加大(dà)線索核查和違規查處力度，同時嚴肅落實責任人員追責制。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構采取行政監管措施267家次，對責任人員采取行政監管措施282人次，對私募機構采取行政監管措施144家次。

　　（四）堅持嚴格規範公正文明高效執法

　　一(yī)是加強稽查執法規範化建設，提升行政處罰工(gōng)作透明度。完善稽查執法規範體系。堅持開門辦案，加大(dà)聽證公開力度，提高行政處罰工(gōng)作的透明度，全年共召開聽證會149場。

　　二是完善誠信建設制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。修改《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，穩步推進資本市場誠信數據庫升級建設，收錄主體信息100.95萬餘條，行政許可信息3.28萬餘條，監管執法信息3.46萬餘條，部際共享信息2371萬餘條。加強嚴重違法失信主體專項公示工(gōng)作，互聯網證券期貨市場誠信信息查詢平台總查詢量達1287.37萬餘次。持續組織完善“限乘限飛”市場化懲戒工(gōng)作。

　　（五）強化對行政權力的監督和制約，切實防範權力濫用

　　一(yī)是加強行政權力的日常監督。建立系統的監督保障措施，把關鍵部門納入監督重點，建立廉政制度源頭把關等機制。嚴格落實《中(zhōng)國證監會工(gōng)作人員回避規定》，完善廉政高風險崗位人員的日常監督。開發運行幹部廉政監督管理系統，提高權力監督的科技化水平。把黨員幹部廉政教育作爲黨風廉政建設的重要内容，開展警示教育及經常性教育。

　　二是主動接受人大(dà)政協監督，不斷提升依法行政水平。把辦理建議提案與推進資本市場改革發展穩定工(gōng)作結合起來，加強組織領導，推動辦理工(gōng)作提質增效，全年共承辦人大(dà)代表建議（含議案）211件、全國政協委員提案117件。

　　三是積極接受司法監督，紮實做好行政應訴工(gōng)作。加強統籌協調指導，保障應訴工(gōng)作成效。共辦理行政應訴案件208件（含往年結轉51件），通過出庭應訴進一(yī)步鞏固和确認證監會監管執法原則和标準。

　　四是推進政務公開，不斷提高監管透明度。全年召開現場新聞發布會7場，出席國新辦新聞發布會3場，參加其他部委新聞發布會1場，主動發布新聞203條，累計回應公衆關注熱點和重大(dà)輿情70餘次；會同國家新聞出版署發布了《關于證券市場信息披露媒體條件的規定》，督促從事信息披露業務媒體合法經營；嚴格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理依申請公開政府信息事項1959件。

　　（六）健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益

　　一(yī)是高标準做好投資者訴求處理工(gōng)作。平穩實施熱線投訴直轉範圍擴大(dà)到全國各轄區，效率大(dà)幅提高，平均辦結時間由以前2-3月下(xià)降至15個交易日。12386熱線全年共接收投資者有效訴求10萬餘件，爲投資者挽回損失7200萬餘元，收到投資者感謝信66件。

　　二是推進糾紛多元化解工(gōng)作，進一(yī)步完善證券期貨專業調解體系機制。制定《證券期貨糾紛調解工(gōng)作指引》，修訂《證券期貨投資者适當性管理辦法》等制度。設立全國性證券期貨專業調解組織，中(zhōng)證資本市場法律服務中(zhōng)心正式揭牌。積極推進小(xiǎo)額速調機制，目前已覆蓋全國所有轄區，簽約市場經營機構總數210餘家。優化調整中(zhōng)國投資者網“在線調解”相關欄目，爲投資者提供優質便捷在線調解服務。各調解組織全年共受理調解案件6100餘件，調解成功4900餘件，涉及金額超過8億元。

　　三是加強行政複議工(gōng)作，有效化解監管矛盾。全年共辦理行政複議案件501件（含往年結轉43件），已辦結469件。其中(zhōng)，駁回或維持436件，撤銷、變更或确認違法5件，出具行政複議意見建議書3份，督促規範執法。妥善化解行政争議，30件案件當事人主動撤回複議申請。

　　四是積極推動投資者賠償救濟實踐。指導相關調解組織成功開展方正科技、祥源文化、京天利等“示範判決+專業調解”案例實踐，共涉及2千餘名投資者、8家上市公司，爲投資者挽回損失1.4億餘元。加大(dà)證券支持訴訟工(gōng)作力度，中(zhōng)證中(zhōng)小(xiǎo)投資者服務中(zhōng)心累計提起證券支持訴訟31起，股東訴訟1起，獲賠總人數爲618人，獲賠總金額達5500多萬元。

　　二、2021年法治政府建設工(gōng)作安排

　　2021年是中(zhōng)國共産黨建黨100周年，是“十四五”開局之年。證監會将堅持以習近平新時代中(zhōng)國特色社會主義思想爲指引，繼續深入學習貫徹落實黨的十九大(dà)和十九屆二中(zhōng)、三中(zhōng)、四中(zhōng)、五中(zhōng)全會，中(zhōng)央經濟工(gōng)作會議，中(zhōng)央全面依法治國委員會第一(yī)次、第二次會議以及中(zhōng)央全面依法治國工(gōng)作會議精神，全面貫徹習近平法治思想，科學把握新發展階段，貫徹新發展理念，構建新發展格局，持續深入推進資本市場法治政府建設；緊扣“建制度”主線，進一(yī)步加強資本市場基礎制度建設；踐行“不幹預”理念，進一(yī)步深化行政審批制度改革，引導、鼓勵市場産品創新；全面貫徹“零容忍”要求，依法全面從嚴履行監管職責，繼續加大(dà)對違法違規行爲的打擊力度；爲打造一(yī)個規範、透明、開放(fàng)、有活力、有韌性的資本市場，加快構建以國内大(dà)循環爲主體、國内國際雙循環相互促進的新發展格局貢獻力量。